關(guān)于發(fā)布《認證證書轉(zhuǎn)換實施指南》的通知
信息來源：中國認證認可協(xié)會
各相關(guān)認證機構(gòu)：
為更好地執(zhí)行《認證機構(gòu)公平競爭規(guī)范——與認證證書有
關(guān)的有違公平競爭行為約束（試行）》和《認證證書轉(zhuǎn)換備案
辦法（試行）》，規(guī)范認證證書轉(zhuǎn)換備案工作。協(xié)會在以往辦
理認證證書備案申請的基礎(chǔ)上，制訂了《認證證書轉(zhuǎn)換實施指
南》，現(xiàn)予發(fā)布，請各相關(guān)機構(gòu)在辦理認證證書轉(zhuǎn)換備案過程
中遵照執(zhí)行。
附件：認證證書轉(zhuǎn)換實施指南
二〇一二年三月八日
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附件：
認證證書轉(zhuǎn)換實施指南
第一條 根據(jù)《認證機構(gòu)公平競爭規(guī)范——與認證證書有關(guān)的
有違公平競爭行為約束（試行）》和《認證證書轉(zhuǎn)換備案辦法（試
行）》的規(guī)定，為方便各個認證機構(gòu)準確掌握規(guī)范要求，使證書轉(zhuǎn)
換工作規(guī)范運作。根據(jù)規(guī)范實施以來辦理證書轉(zhuǎn)換的案例積累，提
出本指導(dǎo)書。
第二條 本作業(yè)指導(dǎo)書適用于中國認證認可協(xié)會（以下簡稱
協(xié)會）辦理認證證書轉(zhuǎn)換備案的運作過程。
第三條 各個認證機構(gòu)按照本指導(dǎo)書做好本機構(gòu)提出的證書轉(zhuǎn)換
申請審核及提交工作，協(xié)會按照本指導(dǎo)書辦理證書轉(zhuǎn)換備案事宜。
第四條 原證書在原認證機構(gòu)認證期將滿，證書即將到期，獲證
組織自愿轉(zhuǎn)換，且可以出具獲證組織聲明的，可以辦理轉(zhuǎn)換備案。
協(xié)會接受證書即將到期的時間期限，為辦理本月再向后延續(xù)
三個月內(nèi)即將到期的證書。例如：2012 年3 月辦理，2012 年6 月
底以前到期的證書視為即將到期的證書。
第五條 原發(fā)證機構(gòu)在對該獲證組織實施認證的過程中，存
在違反相關(guān)法律法規(guī)、認可規(guī)范、行業(yè)自律規(guī)范的行為，且轉(zhuǎn)入機
構(gòu)或獲證組織可以舉證時，可以提出轉(zhuǎn)換申請，辦理轉(zhuǎn)換備案。但
在提交轉(zhuǎn)換申請的同時，需要提交有關(guān)證據(jù)；不能提交證據(jù)的，轉(zhuǎn)
換申請不能采納。
第六條 原發(fā)證機構(gòu)在證書有效期內(nèi)受到了行政監(jiān)管部門、
認可機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會的處罰的，可以提出轉(zhuǎn)換申請，辦理轉(zhuǎn)換備案。
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（一）由國家認監(jiān)委、中國合格評定國家認可委員會、中國
認證認可協(xié)會所給予的公開處罰，在獲證組織聲明中說明事實即可
辦理。
（二）由其它行政部門或認證認可監(jiān)管部門所給予的處罰，
轉(zhuǎn)入機構(gòu)應(yīng)當(dāng)隨申請?zhí)峤蛔C據(jù)。
（三）由國家認監(jiān)委、認可機構(gòu)給予的暫停資格、停業(yè)整頓
等有時間期限的處罰，若獲證組織在處罰期之后取得原認證機構(gòu)的
證書，不能按此規(guī)定申請轉(zhuǎn)換。
第七條 轉(zhuǎn)換證書不造成原證書的失效，獲證組織同時持有
多張證書，繼續(xù)接受原認證機構(gòu)對原證書的監(jiān)督的，可以提出轉(zhuǎn)換
申請，辦理轉(zhuǎn)換備案。
（一）獲證組織需要在聲明中說明需要轉(zhuǎn)換機構(gòu)的具體事實
和理由。必要時，協(xié)會可以要求補充證據(jù)。
（二）必要時，協(xié)會可以向原認證機構(gòu)了解情況、征詢意見。
第八條 持有多個認證機構(gòu)證書的獲證組織，需要縮減認證
機構(gòu)數(shù)量的，可以提出轉(zhuǎn)換申請，辦理轉(zhuǎn)換備案。
（一）轉(zhuǎn)出機構(gòu)、轉(zhuǎn)入機構(gòu)的證書均可以在國家認監(jiān)委網(wǎng)站
查詢，且均處于有效狀態(tài)時，可以按照獲證組織出具的聲明辦理轉(zhuǎn)
換備案。
（二）當(dāng)轉(zhuǎn)出機構(gòu)的證書不能在國家認監(jiān)委網(wǎng)站查詢，轉(zhuǎn)入
機構(gòu)的證書可以在國家認監(jiān)委網(wǎng)站查詢時，可以按照獲證組織出具
的聲明辦理轉(zhuǎn)換備案。
（三）當(dāng)轉(zhuǎn)出機構(gòu)的證書可以在國家認監(jiān)委網(wǎng)站查詢，轉(zhuǎn)入
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機構(gòu)的證書不能在國家認監(jiān)委網(wǎng)站查詢時，不能按照獲證組織出具
的聲明辦理轉(zhuǎn)換備案。
（四）當(dāng)轉(zhuǎn)出機構(gòu)的證書處于無效狀態(tài)，轉(zhuǎn)入機構(gòu)的證書處
于有效狀態(tài)時，可以按照獲證組織出具的聲明辦理轉(zhuǎn)換備案。
（五）當(dāng)轉(zhuǎn)出機構(gòu)的證書處于有效狀態(tài)，轉(zhuǎn)入機構(gòu)的證書處
于無效狀態(tài)時，不能按照獲證組織出具的聲明辦理轉(zhuǎn)換備案。
（六）當(dāng)轉(zhuǎn)出機構(gòu)、轉(zhuǎn)入機構(gòu)的證書均處于無效狀態(tài)時，可
以按照獲證組織出具的聲明辦理轉(zhuǎn)換備案。
（七）國家認監(jiān)委網(wǎng)站可以查詢的管理體系認證證書、自愿
性產(chǎn)品認證證書、食品農(nóng)產(chǎn)品認證證書均可以作為同等效力的轉(zhuǎn)換
依據(jù)，但強制性產(chǎn)品認證證書不能作為轉(zhuǎn)換其它證書的依據(jù)。
（八）持有多個認證機構(gòu)證書的組織必須為同一獲證組織。
第九條 獲證組織不滿意原認證機構(gòu)的服務(wù)，或根據(jù)獲證組織發(fā)
展需要確需變更認證機構(gòu)的，可以提出轉(zhuǎn)換申請，辦理轉(zhuǎn)換備案。
（一）獲證組織需要在聲明中說明需要轉(zhuǎn)換機構(gòu)的具體事實
和理由。必要時，協(xié)會可以要求補充證據(jù)。
（二）必要時，協(xié)會可以向原認證機構(gòu)了解情況、征詢意見。
（三）當(dāng)獲證組織的顧客要求轉(zhuǎn)換機構(gòu)時，該顧客應(yīng)當(dāng)是獲
證組織的唯一顧客。同時需要提交該顧客要求轉(zhuǎn)換機構(gòu)的書面證
據(jù)。
（四）當(dāng)獲證組織的上級組織要求轉(zhuǎn)換機構(gòu)時，需要提交該
上級組織要求轉(zhuǎn)換機構(gòu)的書面證據(jù)。必要時，需要補充與上級組織
存在隸屬關(guān)系的證據(jù)。
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第十條 當(dāng)認證機構(gòu)對受審核方初次審核、再認證結(jié)論為不
推薦認證注冊或不推薦再次認證注冊時，且信息數(shù)據(jù)錄入?yún)f(xié)會自律
監(jiān)管系統(tǒng)暫禁數(shù)據(jù)庫時，任何機構(gòu)在一年內(nèi)不得受理同一組織的認
證申請和做出發(fā)放證書的決定。
如果獲證組織或其他機構(gòu)對暫禁信息有異議，可以向協(xié)會提
出。由協(xié)會核實情況，當(dāng)暫禁的原因不實時，可以辦理轉(zhuǎn)換備案，
由其他機構(gòu)受理。
第十一條 當(dāng)認證機構(gòu)對受審核方監(jiān)督審核結(jié)論為不推薦繼
續(xù)使用認證證書時，且信息數(shù)據(jù)錄入?yún)f(xié)會自律監(jiān)管系統(tǒng)暫禁數(shù)據(jù)庫
時，其它認證機構(gòu)在一年內(nèi)不得對同一組織做出發(fā)放證書的決定。
如果獲證組織或其他機構(gòu)對暫禁信息有異議，可以向協(xié)會提
出。由協(xié)會核實情況，當(dāng)暫禁的原因不實時，可以辦理轉(zhuǎn)換備案，
由其他機構(gòu)受理。
第十二條 認證機構(gòu)暫停、撤銷認證證書，自做出暫停、撤
銷證書決定之日起，一年內(nèi)其它認證機構(gòu)不得對同一組織做出發(fā)放
認證證書的決定。
（一）如果獲證組織認為暫停、撤銷證書的暫禁信息有異議，
可以向協(xié)會提出。由協(xié)會核實情況，當(dāng)暫禁的原因不實時，可以辦
理轉(zhuǎn)換備案，由其他機構(gòu)受理。
（二）對于到期前三個月內(nèi)由原認證機構(gòu)錄入暫停、撤銷證
書的暫禁信息的，轉(zhuǎn)入機構(gòu)可以先行提出轉(zhuǎn)換申請，由協(xié)會核實情
況，當(dāng)暫禁的原因不實時，可以辦理轉(zhuǎn)換備案。
（三）原證書到期后錄入的暫停、撤銷證書的暫禁信息無效。
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第十三條 認證機構(gòu)在被認可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展認證活動
時，必須發(fā)放帶認可標志的認證證書。當(dāng)原認證機構(gòu)頒發(fā)的認證證
書不帶認可標志，而其他機構(gòu)可以頒發(fā)帶認可標志的證書。由獲證
組織出具聲明，可以提出轉(zhuǎn)換申請，辦理轉(zhuǎn)換備案。
第十四條 原認證機構(gòu)同意轉(zhuǎn)出的證書，附原機構(gòu)同意轉(zhuǎn)出
的書面文件，由獲證組織出具聲明，可以提出轉(zhuǎn)換申請，辦理轉(zhuǎn)換
備案。
第十五條 認證機構(gòu)提交轉(zhuǎn)換申請，應(yīng)當(dāng)每張證書提交一項
申請；從同一獲證組織轉(zhuǎn)出多個機構(gòu)的證書，需要分別出具聲明、
分別提出申請。
第十六條 本指南由中國認證認可協(xié)會負責(zé)解釋。 |
